2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(2),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人.
1.以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務的是( )。
?、偻鈪R ②特別國債
?、壅婵?④再貸款余額
A.①②③ B.①②④
C.②③④ D.①③④
【答案】B
【解析】中央銀行的資產(chǎn)業(yè)務包括:國外資產(chǎn)(外匯、貨幣黃金、其他國外資產(chǎn)),對政府債權(quán)(主要是特別國債),對其他存款性公司債權(quán)(再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利、中期貸款便利等),對其他金融性公司債權(quán),對非金融性部門債權(quán)。
2.關于撤單,以下說法正確的有( )。
①在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更委托
②對委托人撤銷的委托,證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍
?、畚谐山徊糠植坏贸穯?/p>
?、茉谖形闯山恢?,委托人有權(quán)撤銷委托
A.①② B.②③
C.①③④ D.①②③④
【答案】C
3.在銀行間債券市場,信用評級機構(gòu)對企業(yè)進行信用評級應主要考察( )。
①企業(yè)素質(zhì) ②經(jīng)營能力
?、郢@利能力 ④擔保情況
A.①② B.①②③
C.③④ D.②④
【答案】B
【解析】本題考查債券評級的主要內(nèi)容。信用評級機構(gòu)對企業(yè)進行信用評級時要考察企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營能力、獲利能力、償債能力、履約情況和發(fā)展前景六個方面內(nèi)容。①、②、③項符合題意,故本題選 B 選項。
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4.按照《證券法》的規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會應該行使下列( )職責。
?、俳逃徒M織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
②負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
③依法維護會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求
?、鼙O(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分
?、萁M織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
【答案】B
【解析】考查中國證券業(yè)協(xié)會的職責,按照《證券法》的有關規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會行使下列職責:教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息,為會員提供服務;制定會員應遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流;對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解;組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究;監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分。(考察較死板但不可避免,協(xié)會是需要組織考試,但那是《中國證券業(yè)協(xié)會章程》的要求,不是《證券法》的要求)
5.關于基金費用,說法正確的是( )。
①基金銷售過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支
?、诨痄N售過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支
?、刍鸸芾磉^程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支
④基金管理過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支
A.①③ B.①④
C.②③ D.②④
【答案】C
【解析】考查基金的兩大費用的會計核算,是否需要在基金資產(chǎn)中列支。
6.下列關于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述,正確的有( )。
?、倏赊D(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征
②可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券
?、坜D(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
?、苴H回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
A.②③
B.①②③④
C.①②④
D.①④
【答案】D
【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券相關知識。①項正確,可轉(zhuǎn)換債券要素決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征。②項錯誤,可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般低于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券。③項錯誤,轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)。④項正確,贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件。故本題選 D 選項。
7.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來的。
①市場預期理論 ②流動性偏好理論
?、凼袌龇指罾碚?④理性預期理論
A.①②③ B.②③④
C.①③④ D.①②③④
【答案】A
【解析】(較偏)本題考查利率期限結(jié)構(gòu)理論。利率期限結(jié)構(gòu)理論就是基于市場預期理論、流動性偏好理論和市場分割理論等三種因素建立起來的。綜上所述,①、②、③項符合題意。故本題選 A 選項。
8.下列關于 10 年期國債期貨合約的說法中,正確的是( )。
?、偕鲜械?10 年期國債期貨合約交易代碼為 T
②實行到期實物交割
?、蹣说臑槊嬷?1000 萬元人民幣、票面利率 6%的名義長期國債
?、軖炫坪霞s為最近的三個季月,最低交易保證金為 2%
A.②③④ B.①②④
C.②④ D.①②③④
【答案】B
【解析】據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約,將上市的 10 年期國債期貨合約交易代碼為 T,實行到期實物交割,標的為面值 100 萬元人民幣、票面利率 3%的名義長期國債,掛牌合約為最近的三個季月,最低交易保證金為 2%,每日最大波動幅度則為前一交易日結(jié)算價的上下 2%。故③項錯誤,本題選 B 選項。
9.2010 年 6 月 25 日的 G20 多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱,下列關于四大支柱的說法正確的有( )。
①強大的監(jiān)管制度
?、谟行У谋O(jiān)督
③風險處置和解決系統(tǒng)重要性機構(gòu)穩(wěn)定的政策框架
?、馨胪该鞯膰H評估和同行審議
A.①②③ B.②③
C.①②④ D.①②③④
【答案】A
【解析】④項表述錯誤,應該是透明的國際評估和同行審議。
10.套期保值的基本做法是( )。
?、俪钟鞋F(xiàn)貨空頭,買入期貨合約 ②持有現(xiàn)貨空頭,賣出期貨合約
?、鄢钟鞋F(xiàn)貨多頭,賣出期貨合約 ④持有現(xiàn)貨多頭,買入期貨合約
A.①④ B.②③
C.②③④ D.①③
【答案】D
【解析】套期保值的基本類型有兩種:一是多頭套期保值,是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成的經(jīng)濟損失,于是買入期貨合約(建立期貨多頭)。二是空頭套期保值,是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌,在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭),當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。故本題選 D 選項。
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