2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》?？荚囶}|答案(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有證券行業(yè)自律管理職能的有( )。

　　Ⅰ.證券交易所

　?、?證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　?、?律師事務所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查具有證券行業(yè)自律管理職能的機構(gòu)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。Ⅳ項不符合題意，律師事務所是證券服務機構(gòu)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　2.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )。

　　Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　?、?利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　?、?匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　?、?商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類。按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　3.改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者，充分發(fā)揮機構(gòu)投資者對市場“穩(wěn)定器”的作用，導入理性、成熟的投資理念，引導廣大中小投資者理性投資、遏制投機，促進證券市場規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體辦法有( )。

　?、?構(gòu)筑多元化的投資基金群體

　?、?積極推進保險資金入市

　?、?發(fā)展私募基金

　?、?吸引海外資金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查機構(gòu)投資者的發(fā)展。改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者，充分發(fā)揮機構(gòu)投資者對股市的“穩(wěn)定器”作用，導入理性、成熟的投資理念，引導廣大中小投資者理性投資、遏制投機，促進證券市場規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體，加快指數(shù)型基金和風險投資基金;(2)積極促進保險資金入市;(3)發(fā)展私募基金;(4)吸引海外資金入市(QFII)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　4.指數(shù)基金的特點有( )。

　?、?不用經(jīng)常換股

　　Ⅰ.管理成本相對較低

　?、?交易成本相對較低

　　Ⅳ.能獲得超額收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查指數(shù)基金的特點。被動型基金通常又被稱為“指數(shù)基金”，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。Ⅰ項正確，指數(shù)基金以特定指數(shù)作為跟蹤對象，不用經(jīng)常換股。Ⅱ、Ⅲ項正確，指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費、交易費較低，同時可以有效降低非系統(tǒng)性風險。Ⅳ項錯誤，指數(shù)基金能夠保證投資者獲得市場平均水平的收益而非超額收益。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 D 選項。

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　　5.根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所不得直接或間接從事的事項有( )。

　?、?以營利為目的的業(yè)務

　　Ⅰ.新聞出版業(yè)

　?、?為他人提供擔保

　?、?履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券交易所的相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事:(1)以營利為目的的業(yè)務，Ⅰ項符合題意;(2)新聞出版業(yè)，Ⅱ項符合題意;(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保，Ⅲ項符合題意;(5)未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。Ⅳ項不符合題意，對會員進行監(jiān)管屬于證券交易所的職能之一。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　6.目前，國內(nèi)交易所交易的衍生品包括( )。

　?、?股票指數(shù)期貨

　　Ⅰ.資產(chǎn)支持證券

　?、?可交換公司債券

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查國內(nèi)交易所交易的衍生品。除可轉(zhuǎn)換公司債券、股指期貨和期權(quán)外，交易所交易的衍生品還包括少量資產(chǎn)支持證券。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　7.股票投資的資本利得主要取決于( )。

　?、?股份公司的經(jīng)營業(yè)績

　?、?股票市場的供求關(guān)系

　?、?股票市場的價格變化

　?、?投資者的投資心態(tài)與投資經(jīng)驗

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查股票投資的資本利得。股票投資的資本利得是指股票買入價與賣出價之間的差額。資本損益的取得主要取決于股份有限公司的經(jīng)營業(yè)績、市場供求關(guān)系和股票市場價格的變化，同時與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧也有很大關(guān)系。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　8.中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務。

　?、?登記

　　Ⅰ.存管

　?、?結(jié)算

　?、?經(jīng)紀

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查中國證券登記結(jié)算公司提供的服務。中國證券登記結(jié)算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　9.實物債券的券面上一般印有債券的( )。

　?、?債券利率

　?、?債券發(fā)行人全稱

　?、?債券持有人全稱

　　Ⅳ.還本付息方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查實物債券的券面。實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券。在標準格式的債券券面上，一般印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　10.我國證券市場監(jiān)管的原則有( )。

　　Ⅰ.依法監(jiān)管

　?、?保護投資者利益

　?、?公開、公平、公正

　　Ⅳ.監(jiān)管與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券市場監(jiān)管的原則。證券市場的監(jiān)管原則包括：(1)依法監(jiān)管原則;(2)保護投資者利益原則;(3)“三公”原則，即公開原則、公平原則和公正原則;(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 A 選項。

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