41.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?自有資金不少于人民幣 1 億元

　?、?具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　?、?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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　　42.《公司法》保護(hù)的是( )的合法權(quán)益。

　?、?股東

　　Ⅱ.總經(jīng)理

　?、?債權(quán)人

　?、?職工

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　　43.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有( )。

　?、?證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

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　　D.Ⅰ Ⅱ

　　44.上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。

　?、?公司最近 3 年連續(xù)虧損

　?、?公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　?、?公司被宣告破產(chǎn)

　?、?公司有重大違法行為

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　　45.下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有( )。

　?、?受獎勵單位或個人

　　Ⅱ.表彰單位

　?、?表彰內(nèi)容

　?、?獎勵等級

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　　46.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的( )等進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　Ⅰ.客戶選擇

　?、?合同簽訂

　　Ⅲ.擔(dān)保物的收取和管理

　?、?補交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

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　　47.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有( )。

　　Ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　?、?證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險

　　Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　?、?擔(dān)保物被證券公司強制平倉

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　　48.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括( )。

　　Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險

　?、?管理風(fēng)險

　?、?技術(shù)風(fēng)險

　　Ⅳ.市場風(fēng)險

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　　49.公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上

　?、?公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　?、?公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 3000 萬元

　?、?公司凈資產(chǎn)不少于人民幣 5000 萬元

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　　50.下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。

　?、?沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開 15 日前通知全體股東

　　Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開 10 日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅲ.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開 20 日前通知全體股東，則從其約定

　?、?召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開 15 日前通知全體股東，不能自行約定

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　　41.C【解析】根據(jù)《證券法》第一百五十六條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣 2 億元;(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　42.A【解析】根據(jù)《公司法》第 1 條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。

　　43.A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十九條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　44.D【解析】根據(jù)《證券法》第五十五條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近 3 年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項 B、C 是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　45.D【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　46.D【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十八條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　47.C【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　48.A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　49.A【解析】根據(jù)《證券法》第五十七條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為 1 年以上;(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5 000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　50.A【解析】根據(jù)《公司法》第四十一條的規(guī)定。召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開 15 日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

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