第86題
下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有(??)。
?、?證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰
?、?動用募集資金投資虧損的處罰
Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
?、?擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
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A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外,《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括:(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰,出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰。
第87題
隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的( ),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
?、?會計憑證 Ⅱ.財務(wù)報表
?、?會計賬薄 Ⅳ.財務(wù)會計報表
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:C
參考解析:參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。
第88題
開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
?、?合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則
?、?獨立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
第89題
下列屬于證券金融公司職責(zé)的有( )。
Ⅰ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
?、?為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
?、?監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況,運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險
?、?中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券金融公司不以營利為目的,履行下列職責(zé):(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況,運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。
第90題
在從事代銷金融產(chǎn)品活動時,不得有下列情形中的( )。
?、?采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
?、?使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列行為:(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
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