66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于( )。
?、?債券回購(gòu)
?、?資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等
Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%
?、?投資于1家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
67.下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中,不正確的有( )。
【考不過(guò)真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
?、?公司合并,登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記
?、?公司解散的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設(shè)立新公司的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】A
68.異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形有( )。
Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件。但該公司5年不向股東分配利潤(rùn)
?、?公司合并
Ⅲ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿,但股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)
?、?公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】C
69.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中,說(shuō)法正確的有( )。
?、?責(zé)令依法處理非法持有的證券
?、?沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.沒(méi)有違法所得的,處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】D
70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。
?、?處以拘役Ⅱ.單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
?、?處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
【正確答案】B
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |