2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題（33）
2019-04-18 10:00:15 來源：網(wǎng)絡(luò)
61.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有( )。
?、?公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
62.在( )情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
?、?代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金
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Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】B
63.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行( )。
?、?征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正確答案】A
64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有( )。
?、?自主報價Ⅱ.格式化詢價Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報價
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】B
65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。
?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、?為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、?為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、?為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】A
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