二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
第51題
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí),應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況,評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅲ.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況Ⅳ.金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí),應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況,評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
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第52題
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)( ),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
?、?薪酬與提名委員會(huì)Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)
?、?風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
第53題
證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
?、?一般上市證券的自營買賣Ⅱ.兼并收購中的自營買賣
Ⅲ.一般非上市證券的買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括:(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。
第54題
證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
?、?公司最近2年連續(xù)虧損
?、?公司有重大違法行為
?、?公司最近3年連續(xù)虧損
?、?公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第55題
股份有限公司的股東大會(huì)分為( )。
Ⅰ.年會(huì)Ⅱ.季度會(huì)
?、?月會(huì)Ⅳ.臨時(shí)會(huì)議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。
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