2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題（25）
2019-04-18 09:53:26 來源：網絡
21.證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
A.1
B.2
C.3
D.6
【正確答案】C
22.證券公司代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。
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A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產
C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷
【正確答案】A
23.下列選項中，說法正確的是( )。
A.董事會可以對公司分立事項作出決議
B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告
C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定
D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額
【正確答案】C
24.下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是( )。
A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權
B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決
C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權
D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意
【正確答案】B
25.依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數額是( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.25萬元
D.40萬元
【正確答案】B
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