第16題
證券公司辦理( ),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券自營業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
參考答案:A
參考解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
第17題
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
參考答案:A
參考解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
第18題
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單,按( )寄送客戶,證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
A.周
B.月
C.季度
D.年
參考答案:B
參考解析:證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單,按月寄送客戶,證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
第19題
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
參考答案:B
參考解析:證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
第20題
控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
參考答案:C
參考解析:控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |