6.下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是(　)。

　　A.處罰處分時(shí)間

　　B.處罰處分原因

　　C.處罰處分內(nèi)容

　　D.處罰處分文號(hào)

　　【正確答案】C

　　7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是(　)。

　　A.取消注冊(cè)資本的金額限制

　　B.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

　　【正確答案】C

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　　8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.非法融資融券等值以上

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　【正確答案】A

　　9.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　)。

　　A.上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見

　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

　　C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　【正確答案】C

　　10.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【正確答案】A

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