第76題

　　主承銷商應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查.對有下列(　　)情形之一的詢價對象，不得配售股票。

　?、?采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　?、?詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　?、?未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　?、?有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反減信原則的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

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　　參考解析：主承銷商應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　第77題

　　基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有(　　)。

　?、?對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

　?、?對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法

　?、?對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法

　?、?對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：(1)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

　　第78題

　　根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生(　　)行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

　?、?弄虛作假Ⅱ.徇私舞弊

　?、?故意刁難有關(guān)當事人Ⅳ.不按規(guī)定履行報告義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

　　第79題

　　下列屬于上市證券的是(　　)。

　?、?人民幣普通股Ⅱ.基金券

　?、?人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　第80題

　　下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有(??)。

　?、?對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理

　　Ⅱ.防范公司與客戶之間的利益沖突

　?、?切實履行反洗錢義務(wù)

　?、?防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

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