11.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。

　?、?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　?、?資產(chǎn)托管協(xié)議

　　Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)

　?、?風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.B【解析】證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告。(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。(3)資產(chǎn)托管協(xié)議。(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)。(5)已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說(shuō)明。(6)關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

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　　12.證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，()。

　?、?必須恪守誠(chéng)信原則

　　Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)

　?、?保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失

　?、?以書(shū)面方式特別聲明所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.C【解析】證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書(shū)面方式特別聲明：“所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。”

　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理()等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　?、?業(yè)務(wù)資質(zhì)

　?、?管理能力

　?、?業(yè)績(jī)

　?、?財(cái)務(wù)狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　14.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　?、?責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　?、?監(jiān)管談話

　　Ⅳ.責(zé)令改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14.A【解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

　　15.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有()。

　?、?要求證券公司的董事其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

　　Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　?、?進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查

　?、?檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15.D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

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