二、組合型選擇題
1.期貨合約是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括()。
?、?商品期貨合約
?、?貨物期貨合約
?、?貨幣期貨合約
?、?金融期貨合約
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
1.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定,期貨合約是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
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2.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,依照公司章程的規(guī)定,由()決定。
?、?股東會(huì)
?、?股東大會(huì)
?、?董事會(huì)
?、?監(jiān)事會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
2.B【解析】公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,依照公司章程的規(guī)定,由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。
3.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中,應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中()等原則。
?、?資產(chǎn)配置比例控制
?、?項(xiàng)目集中度控制
?、?自營(yíng)總規(guī)模的控制
?、?單個(gè)項(xiàng)目規(guī)??刂?/p>
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.D【解析】在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中,應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)??刂频仍瓌t。
4.證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,可采取的處罰措施有()。
?、?暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
?、?處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款
?、?撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
4.C【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零五條的規(guī)定,證券公司違反本法規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒(méi)收違法所得,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
5.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì),應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。
?、?行為的合規(guī)性
?、?業(yè)務(wù)能力
?、?客戶投訴的情況
?、?服務(wù)的適當(dāng)性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5.D【解析】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì),不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
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