16.下列說法中，正確的有()。

　?、?國務院證券監(jiān)督管理機構應當對增加注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請進行審查，并自受理之日起3個月

　　Ⅱ.國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請進行審查，并自受理之日起45個工作日

　　Ⅲ.國務院證券監(jiān)督管理機構應當對設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業(yè)、解散、破產的申請進行審查，并自受理之日起20個工作日

　?、?國務院證券監(jiān)督管理機構應當對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請進行審查，并自受理之日起30個工作日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16.B【解析】國務院證券監(jiān)督管理機構應當對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或者不予批準的書面決定：(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。(2)對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。(3)對變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業(yè)、解散、破產的申請，自受理之日起30個工作日。(5)對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。國務院證券監(jiān)督管理機構審批證券公司及其分支機構的設立申請，應當考慮證券市場發(fā)展和公平競爭的需要。

　　17.下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有()。

　?、?證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　?、?證券的存管和過戶

　?、?證券持有人名冊登記及權益登記

　?、?證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.A【解析】根據法律規(guī)定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　18.證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括()。

　?、?公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明

　?、?相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

　?、?參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度

　?、?公司財務狀況的報告及相關材料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　18.C【解析】除了題干所述四項外，證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發(fā)生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　19.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括()。

　?、?資產配置策略

　　Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模

　?、?可承受的風險限額

　?、?投資品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.C【解析】根據《證券公司證券自營業(yè)務指引》第五條的規(guī)定，投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

　　20.證券公司的()應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　?、?法定代表人

　?、?經營管理的主要負責人

　　Ⅲ.全體員工

　?、?工會代表

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.A【解析】證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

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