16.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中,正確的有()。
?、?發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司,不適用于股份有限公司
Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司,也適用于股份有限公司
?、?募集設(shè)立只適用于股份有限公司,不適用于有限責(zé)任公司
?、?募集設(shè)立既適用于股份有限公司,也適用于有限責(zé)任公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
16.C【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式,由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式,也可以采取募集設(shè)立的方式。
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17.下列屬于證券自營(yíng)買賣的對(duì)象的有()。
?、?股票
?、?債券
?、?權(quán)證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
17.C【解析】證券公司自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有:(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等,這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。(2)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券,包括政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。(3)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。這類證券主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行,由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。
18.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定,說(shuō)法正確的為()。
Ⅰ.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)
?、?證券投資顧問(wèn)可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師
?、?證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議,知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的,不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息
?、?證券投資顧問(wèn)人員可以以個(gè)人名義向客戶收取一定的證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
18.B【解析】根據(jù)證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定,向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行()。
?、?抽樣調(diào)查
Ⅱ.現(xiàn)場(chǎng)檢查
Ⅲ.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
Ⅳ.全面檢查
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
19.A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
20.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部,公司應(yīng)建立完備的()。
?、?融資融券業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
?、?操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
?、?評(píng)估與控制體系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
20.C【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部,公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。
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