二、組合型選擇題
1.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
?、?具有完全民事行為能力
?、?具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
?、?具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
?、?未受過刑事處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
1.D【解析】申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的。(9)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般有()。
?、?一般上市證券的自營(yíng)買賣
?、?一般非上市證券的買賣
?、?兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣
?、?證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個(gè)方面:(1)一般上市證券的自營(yíng)買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管,并將()記入其誠(chéng)信檔案。
?、?財(cái)務(wù)顧問被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的
?、?在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的
?、?財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
?、?在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
3.C【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管,并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案:(1)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
4.下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中,符合要求的有()。
Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅱ.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
?、?技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
?、?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4.D【解析】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。
5.下列選項(xiàng)中,符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是()。
Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷,但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷
Ⅲ.非因基金本身承擔(dān)的債務(wù),債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
Ⅳ.基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶,確保基金的完整與獨(dú)立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5.D【解析】基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括:(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷,不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù),債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶,確?;鸬耐暾c獨(dú)立。
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