6.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
6.A【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括:3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
7.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),財(cái)務(wù)主辦人不少于()人。
A.5
B.10
C.15
D.20
7.A【解析】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。
8.在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額()的罰款。
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
8.B
9.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
9.B【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。
10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見,并按照其意見辦理
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后,通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票,證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)
10.B【解析】B項(xiàng)說法錯(cuò)誤,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。
11.下列說法中,正確的是()。
A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢
B.融資融券交易存在異常交易行為的,交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施
C.客戶融券賣出的,只能通過直接還券的方式向證券公司償還融入的證券
D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結(jié)存數(shù)額
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