11.公開發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列()方式確定發(fā)行價格。

　　A.網(wǎng)下投資者詢價

　　B.向目標投資者詢價

　　C.向戰(zhàn)略投資者詢價

　　D.直接定價

　　答案：D

　　考點：公開發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過直接定價的方

　　式確定發(fā)行價格。

　　12.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請退市。

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　?、偕鲜泄蓶|大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

　?、谏鲜泄颈黄渌緦嵤┛毓珊喜?/p>

　?、凵鲜泄竟蓶|大會決議公司解散

　　④其他人向所有股東發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　答案：A

　　考點：上市公司可以向證券交易所申請退市的情形。上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷，才可以主動退市。

　　13.以下()交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動

　　D.報價驅(qū)動

　　答案：B

　　考點：連續(xù)交易的特點：市場為投資者提供了交易的即時性;交易過程中可以反映更多的市

　　場價格信息。

　　14.證券賬戶的子賬戶包括()。

　?、偃嗣駧牌胀ü善辟~戶

　?、谌嗣駧盘胤N股票賬戶

　?、廴珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶

　　④封閉式基金賬戶

　?、蓍_放式基金賬戶

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　答案：A

　　考點：證券賬戶的子賬戶所包含的內(nèi)容。

　　15.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是()。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.香港證券交易所

　　答案：B

　　考點：考查對深交所托管制度的了解。

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