11.下列各項(xiàng),屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有( )。
?、?組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作
Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動行業(yè)開展投資者教育
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法,正確的有( )。
?、?可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后,具備股票的一般特征
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前,沒有規(guī)定的利率和期限
?、?可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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13.優(yōu)先股票的優(yōu)先條件,一般包括( )。
Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
?、?優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
?、?優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序
?、?優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.屬于商品證券的有( )。
?、?提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
15.企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括( )。
Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管
?、?發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險與對策
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.C[解析]Ⅲ項(xiàng)屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé),不是自律管理中的職能。
12.BC解析]可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前,它是一種公司債券,具備債券的一切特征,有規(guī)定的利率和期限,體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,持有者是債權(quán)人}在轉(zhuǎn)換成股票后,它變成了股票,具備股票的一般特征,體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系,持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。
13.D[解析]優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定,一般包括:優(yōu)先股票分配股息的順序和定額,優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額,優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制,優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù),優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。
14.A[解析]支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。
15.D[解析]企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括:①債券發(fā)行依據(jù);②本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu);③發(fā)行概要;④承銷方式;⑤認(rèn)購與托管;⑥債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn);⑦認(rèn)購人承諾;⑧債券本息兌付辦法;⑨發(fā)行人基本情況;⑩發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;?發(fā)行人財務(wù)情況;?已發(fā)行尚未兌付的債券;?籌集資金用途;?償債保證措施;?風(fēng)險與對策;?信用評級、備查文件等。
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