“2018年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺預(yù)測(cè)題(8)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
31.以下不屬于政府債券特征的是( )。
A.流動(dòng)性差
B.安全性高
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
32.按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過( )。
A.1年
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
33.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為( )。
A.申報(bào)
B.成交
C.委托
D.開戶
34.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。不得超過該證券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
35.如果一國(guó)出現(xiàn)了短期利率、資產(chǎn)價(jià)格的急劇、短暫、超周期的惡化,則說明該國(guó)出現(xiàn)了( )。
A.貨幣危機(jī)
B.銀行危機(jī)
C.外債危機(jī)
D.系統(tǒng)性金融危機(jī)
36.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A.保單責(zé)任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.公司股票
37.無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是( )。
A.交易場(chǎng)所不固定,分散交易
B.交易范圍比較廣
C.交易時(shí)間不集中
D.交易的種類多
38.下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。
A.流動(dòng)性強(qiáng)
B.風(fēng)險(xiǎn)小
C.償還期短
D.籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資
39.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》,注冊(cè)有效期為1年
B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)
C.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)
D.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
40.發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括( )。
A.國(guó)家開發(fā)銀行
B.中國(guó)進(jìn)出口銀行
C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
31.【答案】A。解析:政府債券安全性高,流通性好,收益穩(wěn)定,同時(shí)享有免稅待遇。
32.【答案】C。解析:證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過6個(gè)月。
33.【答案】C。解析:投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下,投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令.稱為“委托”.
34.【答案】C。解析:基金投資交易比例規(guī)定有:一只基金持有一家上市公司的股票.其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制。
35.【答案】D。解析:狹義的金融危機(jī)也就是系統(tǒng)性金融危機(jī),是全部或大部分金融指標(biāo)——短期利率、資產(chǎn)(證券、房地產(chǎn)、土地)價(jià)格、商業(yè)破產(chǎn)數(shù)和金融機(jī)構(gòu)倒閉數(shù)的急劇、短暫和超周期的惡化。
36.【答案】D。解析:保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。
37.【答案】A。解析:交易場(chǎng)所不固定,分散交易是無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。
38.【答案】D。解析:貨幣市場(chǎng)的特征包括:低風(fēng)險(xiǎn)、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。
39.【答案】A。解析:交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》,注冊(cè)有效期為兩年。
40.【答案】D。解析:政策性銀行包括國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。這3家政策性銀行作為發(fā)行體,天然具備發(fā)行金融債券的條件.只要按年向中國(guó)人民銀行報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng).并經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行。政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容.如需調(diào)整.應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。
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