“2018年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》沖刺預(yù)測題(6)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
11.申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
12.下列有關(guān)期貨的說法.錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的
B.期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行.也可以在場外交易
C.大多數(shù)期貨合約都在到期前以對沖方式了結(jié)
D.期貨合約對商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定,是標(biāo)準(zhǔn)化合約
13.金融期權(quán)的要素不包括( )。
A.標(biāo)的資產(chǎn)
B.執(zhí)行價(jià)格
C.利率
D.期權(quán)費(fèi)
14.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是( )。
A.10手
B.10股
C.1手
D.1股
15.下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法,正確的是( )。
A.若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格會下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)
B.若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)
C.看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán),獲得一定收益
D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同
16.銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債,主要面向( )投資者。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.國外機(jī)構(gòu)
17.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣( )億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
18.開放式基金份額的發(fā)售.由( )負(fù)責(zé)辦理。
A.基金管理人
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
19.假定金融機(jī)構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%,超額準(zhǔn)備金率為2%,現(xiàn)金漏損率為3%,則存款乘數(shù)為( )。
A.4.00
B.4.12
C.5.00
D.20.00
20.銀行承兌匯票是( )工具。
A.信用衍生
B.資本市場
C.利率衍生
D.貨幣市場
11.【答案】C。
12.【答案】B。解析:期貨交易應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的場所進(jìn)行,禁止場外交易。選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。
13.【答案】C。解析:利率不屬于金融期權(quán)的要素。
14.【答案】C。解析:交易單位是交易所規(guī)定每次申報(bào)和成交的交易數(shù)量單位,以提高交易效率。一個(gè)交易單位俗稱“一手”,委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定,通過競價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
15.【答案】C。解析:按照對價(jià)格的預(yù)期,金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說法有誤;當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格上漲時(shí)購買的期權(quán),叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A說法有誤:若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán).所以選項(xiàng)B說法有誤。
16.【答案】B。解析:記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。個(gè)人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債.而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
17.【答案】C。解析:證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.凈資本不低于人民幣5億元。
18.【答案】A。解析:開放式基金份額的發(fā)售,主要由基金管理人負(fù)責(zé)辦理,也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代理基金份額的發(fā)售。
19.【答案】A。解析:存款乘數(shù)=1/(20%+2%+3%)=4。
20.【答案】D。解析:銀行承兌匯票是貨幣市場工具。
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