“2018年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》沖刺預(yù)測題(2)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　11.(　　)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

　　A.單只股票期權(quán)

　　B.股票利率期權(quán)

　　C.股票組合期權(quán)

　　D.股票指數(shù)期權(quán)

　　12.下列選項中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.主要發(fā)起人

　　13.投資者最為關(guān)心的價格是股票的(　　)。

　　A.市場價格

　　B.交易價格

　　C.發(fā)行價格

　　D.理論價格

　　14.1988年，我國首次通過(　　)方式發(fā)行國債。

　　A.行政分配

　　B.公開招標(biāo)

　　C.承購包銷

　　D.商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

　　15.公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　16.(　　)對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中央政府

　　17.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由(　　)舉證其無過錯。

　　A.證券投資者

　　B.發(fā)行人

　　C.上市公司

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　19.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括(　　)。

　　A.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

　　B.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

　　C.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

　　D.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

　　20.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質(zhì)

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