“2018年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》強化練習(xí)題(6)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券市場監(jiān)管的原則不包括( 　)。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.他律原則

　　答案：D

　　解析：證券市場監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　2.(　　)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　A.證券咨詢服務(wù) B.證券投資服務(wù)

　　C.證券保薦業(yè)務(wù) D.證券法律業(yè)務(wù)

　　答案：D

　　解析：證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　3.股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險資本

　　答案：C

　　解析：債券與股票都屬于有價證券。盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

　　4.債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金和實現(xiàn)投資收益是指(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流動性

　　D.償還性

　　答案：C

　　解析：考察債券的流動性。

　　5.證券交易所直接由(　　)監(jiān)管。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.銀監(jiān)會

　　答案：B

　　解析：證券交易所直接由中國證監(jiān)會監(jiān)管

　　6.由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。說明金融風(fēng)險具有(　　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　答案：B

　　解析：金融風(fēng)險的特征

　　(1)隱蔽性。隱蔽性指由于金融機構(gòu)經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實質(zhì)。

　　(2)擴散性。擴散性指由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　(3)加速性。加速性指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。

　　(4)不確定性。不確定性指金融風(fēng)險發(fā)生需要一定的經(jīng)濟條件或非經(jīng)濟條件，而這些條件在風(fēng)險發(fā)生前都是不確定的。

　　(5)可管理性?？晒芾硇灾竿ㄟ^金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。

　　(6)周期性。周期性指金融風(fēng)險受經(jīng)濟循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響，呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點。

　　7.證券發(fā)行市場又被稱為(　　)

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　答案：A

　　解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　8.(　　)依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行自律管理。

　　A.律師協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　答案：A

　　解析：律師協(xié)會依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行自律管理。

　　9.交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會(　　)。

　　A.不變

　　B.下跌

　　C.上漲

　　D.不確定，買入是為了降低風(fēng)險

　　答案：C

　　解析：交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會上漲。

　　10.中國證券業(yè)協(xié)會是(　　)。

　　A.事業(yè)單位法人

　　B.公司法人

　　C.社會團體法人

　　D.企業(yè)法人

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。

　　11.股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為(　　)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.定向增發(fā)

　　D.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　答案：B

　　解析：股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為增發(fā)。

　　12.全面的風(fēng)險管理的含義不包括(　　)。

　　A.全過程的風(fēng)險管理

　　B.全部風(fēng)險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　答案：D

　　解析：全面的風(fēng)險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風(fēng)險管理。(2)全部風(fēng)險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　13.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫(　　)股

　　A.法人股 B.國家股

　　C.外資股 D.境外股

　　答案：C

　　解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　14.將暫時閑置的資金提供給金融中介機構(gòu)，然后再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現(xiàn)資金融通的過程，稱為(　　)。

　　A.直接融資

　　B.債券融資

　　C.間接融資

　　D.證券融資

　　答案：C

　　解析：間接融資是直接融資的對稱，亦稱“間接金融”，是指擁有暫時閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置的資金先行提供給這些金融中介機構(gòu)，然后再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現(xiàn)資金融通的過程。

　　15.中央銀行在證券市場上以(　　)作為政策手段，買賣政府債券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場操作

　　D.營利性

　　答案：C

　　解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進行宏觀調(diào)控。

　　16.關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是(　　)。

　　A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動

　　D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度

　　答案：D

　　解析：金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度。

　　17.以下屬于開放式基金特有風(fēng)險的是(　　)。

　　A.技術(shù)風(fēng)險

　　B.巨額贖回風(fēng)險

　　C.管理風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　答案：B

　　解析：巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有風(fēng)險。

　　18.區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的(　　)。

　　A.主板市場 B.二板市場

　　C.三板市場 D.四板市場

　　答案：D

　　解析：四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場(也稱“區(qū)域股權(quán)市場”)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監(jiān)管。

　　19.研究和發(fā)現(xiàn)股票的(　　)，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

　　A.賬面價值 B.清算價值

　　C.內(nèi)在價值 D.票面價值

　　答案：C

　　解析：研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價值，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

　　20.在日本發(fā)行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.歐洲債券

　　D.龍債券

　　答案：B

　　解析：考察國際債券中外國債券的知識。

　　21.(　　)體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標。

　　A.股利政策

　　B.股票分割

　　C.資產(chǎn)重組

　　D.收購兼并

　　答案：A

　　解析：股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標。

　　22.證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括(　　)。

　　A.證券實名制

　　B.貨銀對付的交收制度

　　C.凈額結(jié)算制度

　　D.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　答案：D

　　解析：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和解散參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　23.關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的敘述，說法錯誤的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人;而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在;而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認股價格以現(xiàn)金認購標的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響

　　C.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款;而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)比例

　　D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票。附權(quán)證債券通常是認購國庫券

　　答案：D

　　解析：其他三項都是兩者的區(qū)別?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。

　　24.(　　)年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　答案：B

　　解析：2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　25.在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的

　　分紅方式為(　　)。

　　A.現(xiàn)金方式

　　B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C.現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D.現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　答案：C

　　解析：封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

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