“2018年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)題(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度

　　B.限倉(cāng)制度

　　C.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　D.保證金制度

　　【正確答案】C

　　2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉(cāng)制度

　　D.大戶報(bào)告制度

　　【正確答案】B

　　3.下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.信用好

　　B.市場(chǎng)屬性差

　　C.發(fā)行量大

　　D.競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)

　　【正確答案】B

　　4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( 　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.1年

　　【正確答案】C

　　5.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.以信息披露的權(quán)威性為中心

　　B.完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

　　C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

　　D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

　　【正確答案】A

　　6.下列不屬于有價(jià)證券的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　【正確答案】D

　　7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到(　　)萬(wàn)元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　【正確答案】C

　　8.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【正確答案】B

　　9.發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　【正確答案】A

　　10.(　　)是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

　　A.社?；?/p>

　　B.企業(yè)年金

　　C.證券投資基金

　　D.社會(huì)公益基金

　　【正確答案】C

　　11.送股時(shí)，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實(shí)收資本

　　【正確答案】B

　　12.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的董事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.保薦人

　　【正確答案】B

　　13.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(　　)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　14.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，(　　)是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B.適當(dāng)性

　　C.合理性

　　D.原則性

　　【正確答案】B

　　15.可以免納個(gè)人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國(guó)債

　　D.股息

　　【正確答案】C

　　16.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正確答案】C

　　17.記名股票的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　D.安全性較差

　　【正確答案】D

　　18.我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產(chǎn)證券化證券

　　【正確答案】C

　　19.關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展

　　D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　【正確答案】C

　　20.(　　)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布。基點(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。

　　A.上證50指數(shù)

　　B.上證90指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證180指數(shù)

　　【正確答案】D

　　21.(　　)是指一筆數(shù)額較大的證券交易.通常在機(jī)構(gòu)投資者之問(wèn)進(jìn)行。

　　A.集中竟價(jià)交易

　　B.大宗交易

　　C.綜合協(xié)議交易

　　D.固定收益平臺(tái)交易

　　【正確答案】B

　　22.封閉式基金的固定存續(xù)期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.無(wú)固定期限

　　【正確答案】A

　　23.(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.保證公司債券

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

　　【正確答案】C

　　24.武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港幣

　　D.歐元

　　【正確答案】B

　　25.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　【正確答案】B

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