2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要
2020-06-09 20:14:17 來源：網(wǎng)絡
2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)
(一)法律、行政法規(guī)
《公司法》
《證券法》
《企業(yè)債券管理條例》
(二)證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1、證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》
《優(yōu)先股試點管理辦法》
《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》
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2、科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》
《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》
《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》
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