2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn):財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任
(一)財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財(cái)務(wù)顧問提供按規(guī)定履行盡職調(diào)査義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢査。
財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢査工作,提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。
中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行 持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管,并將以下事項(xiàng)記入其誠信檔案:
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1、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)釆取監(jiān)管措施的。
2、在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。
3、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
例題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問說法正確的有( )。
I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
II.在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧間的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
IV.財(cái)務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保
A.I、II、III B.II、III、IV
C.I、III、IV D.I、II、IV
【答案】A
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