2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(一)財務(wù)顧問的職責(zé)

　　1、接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險。

　　2、就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重 組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件。

　　3、對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)。

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部分資料預(yù)覽

　　4、在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn) 行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地 發(fā)表專業(yè)意見。

　　5、接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行 答復(fù)。

　　6、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。 第7、中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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