2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　(一)基本原則

　　1、守法合規(guī)

　　2、誠實(shí)信用

　　遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　3、忠實(shí)客戶利益

　　不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;

　　不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;

　　不得為特定客戶利益損害其他客戶 利益。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當(dāng)一致，就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應(yīng)當(dāng)一致，不得為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾。

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　　(二)證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

　　1、了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

　　證券公司、證券證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存。

　　2、風(fēng)險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

　　(1)公司名稱地址聯(lián)系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

　　(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;

　　(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　　(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);

　　(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

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