2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任

　　(一)違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任

　　1、違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任

　　(1)證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券(股票類)的，依照《證 券法》的規(guī)定處罰。

　　證券公司承銷證券(股票類)有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其股票和可轉(zhuǎn)換公司債券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

　　(2)證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以釆取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施;依法應予行政處罰的，依照《證券法》規(guī)定予以處罰：

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　　①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者;

　?、谝圆徽敻偁幨侄握袛埑袖N業(yè)務;

　?、蹚氖隆蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第17條規(guī)定禁止的行為;

　　④向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條規(guī)定禁止配售的對象配售股票;

　　⑤未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關文件;

　?、尬窗凑帐孪扰兜脑瓌t和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為;

　?、呦蛲顿Y者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;

　　⑧未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料;

　?、崞渌`反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

　　例題

　　在承銷證券過程中，有下列(　　)行為的，中國證監(jiān)會可以采取監(jiān)管指施。

　　I.夸大宣傳、或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　II.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務

　　III.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　IV.未按照(證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料

　　A.I、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】考察證監(jiān)會針對證券承銷過程中可以采取監(jiān)管措施的行為。

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