2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：滬港通、深港通業(yè)務

　　為加強中國內地與香港資本市場聯(lián)系、推動資本市場雙向開放等，也為內地和香港投資者通過當?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票提供途徑，我國于2014年推出了 “內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”。

　　內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制：上海證券交易所、深圳證券交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司建立技術連接，使內地和香港投資者可通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票。包括：

　　滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制和深港股票市場交易互聯(lián)互通機制。

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　　(一)滬港通

　　2014年4月10日，中國證監(jiān)會和香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會聯(lián)合公告》，決定原則批準上交所、聯(lián)交所、中國結算、香港結算公司開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點，即“滬港通”機制。

　　1、滬港通定義(滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制)

　　內地和香港投資者委托上交所會員或聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票。包括：

　　1)滬股通：香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交 易服務公司向上交所進行申報，買賣上交所上市的股票。

　　2)港股通：內地投資者委托內地證券公司，經(jīng)由上交所設立的證券 交易服務公司向聯(lián)交所進行申報，買賣聯(lián)交所上市的股票。

　　2、滬港通可交易的證券品種

　　滬股通股票包括以下范圍內的股票：

　　(1)上證180指數(shù)成分股;

　　(2)上證380指數(shù)成分股;

　　(3)A+H股上市公司的證券交易所上市A股。

　　在上交所上市公司股票風險警示板交易的股票(即ST/ST股票和退市整理股票)、以外幣報價交易的股票(即B股)和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。

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