2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：監(jiān)管措施和法律責(zé)任

　　(一)法律責(zé)任

　　1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法予以處罰，具體詳見該條例“第一章證券市場(chǎng)基本 法律法規(guī)”中“第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例”的相關(guān)內(nèi)容。

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　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人依法予以處罰，具體詳見本書“第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”“第 五節(jié)從業(yè)人員管理”的相關(guān)內(nèi)容。

　　(二)監(jiān)管措施

　　1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織對(duì)證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢査。對(duì)違反該規(guī)定的證券公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)其釆取談話提醒、警示、責(zé)令 整改等自律管理措施并記入其誠(chéng)信檔案;造成嚴(yán)重后果的，視情況對(duì)其釆取行業(yè) 內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分并記入其誠(chéng)信檔案。

　　2、中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》 的有關(guān)規(guī)定

　　對(duì)違反該規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，中國(guó)結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫?；蚪K止開戶代理機(jī)構(gòu) 或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格;終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格、提請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)釆取相關(guān)監(jiān)管措施等自律管理措施，并根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定記入誠(chéng)信檔案。

　　3、上海、深圳證券交易所分部發(fā)布的《上海證券交易會(huì)員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定

　　對(duì)于會(huì)員違反上海、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，上海、深圳證券交易所有權(quán)釆取責(zé)令改正的自律措施，并視情節(jié)輕重單處或者并處在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)、暫?；蛘呦拗平灰住⑷∠灰讬?quán)限、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分措施。

　　上海、深圳證券交易所釆取上述紀(jì)律處分時(shí)，可視情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

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