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　　【內(nèi)容導航】：

　　證券公司風險管理4

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

　　【知識點】證券公司風險管理

　　證券公司風險管理4

　　二、 證券公司全面風險管理

　　(一)全面風險管理的含義

　　全面風險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與(“全員”)，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險(“全部風險”)，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理(“全部活動”)。

　　(二)全面風險管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍

　　全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。

　　證券公司應將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統(tǒng)稱“子公司”)納人全面風險管理體系，強化分支機構(gòu)風險管理，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

　　(三)全面風險管理的責任主體

　　1、 董事會的風險管理職責

　　證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：

　　(1)推進風險文化建設;

　　(2)審議批準公司全面風險管理的基本制度;

　　(3)審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額;

　　(4)審議公司定期風險評估報告;

　　(5)任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇;

　　(6)建立與首席風險官的直接溝通機制;

　　(7)公司章程規(guī)定的其他風險管理職責。

　　董事會可授權(quán)其下設的風險管理相關(guān)專業(yè)委員會履行其全面風險管理的部分職責。

　　2、 監(jiān)事會的風險管理職責

　　證券公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。

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