?、?在有效邊界上找到的一個(gè)有效組合

　?、?該組合所在的無(wú)差異曲線位置最高

　?、?該組合投資者滿意程度最高

　?、?該組合的投資收益最高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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　　解析：最優(yōu)證券組合的選擇原理是相對(duì)于其他有效組合，該組合所在的無(wú)差異曲線位置最高(投資者滿意程度最髙)，即無(wú)差異曲線簇(表示投資者的偏好)與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合。

　　27.套利定價(jià)模型的應(yīng)用()。

　　Ⅰ.運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析模型對(duì)證券的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

　?、?確定影響證券收益的因素

　?、?以分離統(tǒng)計(jì)上顯著影響證券收益的主要因素回歸證券歷史數(shù)據(jù)以獲得靈敏度系數(shù)

　　Ⅳ.運(yùn)用公式預(yù)測(cè)證券的收益。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：套利定價(jià)模型在實(shí)踐中的應(yīng)用一般有兩個(gè)方面：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析模型對(duì)證券的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以分離統(tǒng)計(jì)上顯著影響證券收益的主要因素;確定影響證券收益的因素，回歸證券歷史數(shù)據(jù)以獲得靈敏度系數(shù)，再運(yùn)用公式預(yù)測(cè)證券收益。

　　28.下列關(guān)于預(yù)期效用理論說(shuō)法正確的有()。

　?、?預(yù)期效用理論又稱期望效用函數(shù)理論

　　Ⅱ.預(yù)期效用理論建立在公理化假設(shè)的基礎(chǔ)上

　?、?預(yù)期效用理論是運(yùn)用邏輯和數(shù)學(xué)工具，建立的不確定條件下對(duì)理性人選擇進(jìn)行分析的框架

　?、?預(yù)期效用理論的優(yōu)點(diǎn)在于理性人假設(shè)

　?、?預(yù)期效用理論的缺點(diǎn)在于它在一系列選擇實(shí)驗(yàn)中受到了一些“悖論”的挑戰(zhàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　答案：B

　　解析：Ⅱ項(xiàng)，預(yù)期效用理論的缺陷在于描述了“理性人”在風(fēng)險(xiǎn)條件下的決策行為。但實(shí)際上投資者并不是純粹的理性人，決策和行為還受到其復(fù)雜的心理機(jī)制和其他外部條件的影響。

　　29.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在()注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

　　30.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制中證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新客戶應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)完成回訪。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

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