?、?重點(diǎn)掌握權(quán)證的基本概念

　?、?重點(diǎn)掌握融資融券的基本概念

　　Ⅲ.重點(diǎn)掌握融資融券的操作規(guī)則

　?、?熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T的職業(yè)道德規(guī)范

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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　　解析：證券投資顧問(wèn)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：從事研究分析及投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)重點(diǎn)掌握權(quán)證;期權(quán)等市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品及融資融券;資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的基本概念、運(yùn)作方式和操作規(guī)則;熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T的職業(yè)道德規(guī)范。

　　22.以下屬于證券投資顧問(wèn)的禁止性行為的是()。

　　Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托，接受未經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托，代理客戶辦理提款、轉(zhuǎn)托管，撤消指定及銷戶手續(xù)

　?、?向客戶作出投資保底、虧損有限或必定盈利等不切合實(shí)際的承諾

　?、?向客戶收取或索取酬謝，串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽(yù)和利益

　?、?掌握客戶之資歷、投資經(jīng)驗(yàn)與投資目的，據(jù)以提供適當(dāng)之服務(wù)，并謀求客戶之最大利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券投資顧問(wèn)的禁止性行為還包括：嚴(yán)禁提供虛假信息，欺詐客戶或?yàn)樵黾觽蚪鹗杖攵幸庹`導(dǎo)客戶交易;嚴(yán)禁相互詆毀及相互爭(zhēng)奪客戶;嚴(yán)禁以任何形式在公司內(nèi)部現(xiàn)有客戶中開(kāi)發(fā)客戶或?qū)⒆孕械綘I(yíng)業(yè)部柜臺(tái)開(kāi)戶的客戶據(jù)為已有。

　　23.制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，()應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　Ⅰ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　?、?發(fā)行人

　　Ⅲ.上市公司

　?、?基金管理人

　　Ⅴ.基金托管人

　　A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第一百七十三條，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　24.有效證券組合的特征包括()。

　?、?在方差(從而給定了標(biāo)準(zhǔn)差)水平相同的組合中，其風(fēng)險(xiǎn)收益率是最高的

　　Ⅱ.在方差(從而給定了標(biāo)準(zhǔn)差)水平相同的組合中，其期望收益率是最高的

　　Ⅲ.在期望收益率水平相同的組合中，其方差(從而標(biāo)準(zhǔn)差)是最大的

　　Ⅳ.在期望收益率水平相同的組合中，其方差(從而標(biāo)準(zhǔn)差)是最小的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：有效證券組合的特征包括：在期望收益率水平相同的絕合中，其方差(從而標(biāo)準(zhǔn)差)是最小的;在方差(從而給定了標(biāo)準(zhǔn)差)水平相同的組合中，其期望收益率是最高的。

　　25.下列關(guān)于時(shí)間價(jià)值與利率的基本參數(shù)說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ.終值(FV)，即貨幣現(xiàn)在的價(jià)值，一般是指期初價(jià)值

　?、?現(xiàn)值(PV)，即貨幣在未來(lái)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的價(jià)值，一般指期末價(jià)值

　　Ⅲ.現(xiàn)值(PV)，即貨幣現(xiàn)在的價(jià)值，一般是指期初價(jià)值

　?、?終值(FV)，即貨幣在末來(lái)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的價(jià)值，一般指期末價(jià)值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：現(xiàn)值即貨幣現(xiàn)在的價(jià)值，是期間發(fā)生的現(xiàn)金流在期初的價(jià)值，通常用PV表示;終值即貨幣在未來(lái)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的價(jià)值，是期間發(fā)生的現(xiàn)金流在期末的價(jià)值，通常用FV表示。

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