A.定量評(píng)估方法不需要對(duì)所搜集的信息予以量化
B.定量評(píng)估方法主要通過(guò)面對(duì)面的交談來(lái)搜索客戶(hù)的必要信息
C.定性評(píng)估方法通常采用有組織的形式(如調(diào)查問(wèn)卷)來(lái)搜集信息
D.定性評(píng)估方法主要通過(guò)面對(duì)面的交談來(lái)搜集客戶(hù)的必要信息,但沒(méi)有嚴(yán)格的量化關(guān)系
【答案】D
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【解析】定性評(píng)估方法主要通過(guò)面對(duì)面的交談來(lái)搜集客戶(hù)的必要信息,但沒(méi)有對(duì)所搜集的信息給予量化;定量評(píng)估方法通常采用有組織的形式(如調(diào)查問(wèn)卷)來(lái)收集信息,進(jìn)而可以將觀察結(jié)果轉(zhuǎn)化為某種形式的數(shù)值,即定量評(píng)估方法要求對(duì)所搜集的信息給予量化,用以判斷客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
22 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
A.1
B.3
C.5
D.6
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條,證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
23 某公司每股股利為0.4元,每股盈利為1元,每股市場(chǎng)價(jià)格為10元,在不考慮所得稅的前提下其股票獲利率為( )。
A.0.4
B.0.04
C.0.06
D.0.1
【答案】B
【解析】股票獲利率,是指每股股利與股票市價(jià)的比率。其計(jì)算公式如下:股票獲利率=普通股每股股利/普通股每股市價(jià)=0.4/10=0.04。
24 能夠估算利率變動(dòng)對(duì)所有頭寸的未來(lái)現(xiàn)金流現(xiàn)值的影響,從而能夠?qū)首儎?dòng)的長(zhǎng)期影響進(jìn)行評(píng)估的分析方法是( )。
A.缺口分析
B.敞口分析
C.敏感分析
D.久期分析
【答案】D
【解析】久期分析是指對(duì)各時(shí)段的缺口賦予相應(yīng)的敏感性權(quán)重,得到加權(quán)缺口,然后對(duì)所有時(shí)段的加權(quán)缺口進(jìn)行匯總,以此估算某一給定的小幅(通常小于1%)利率變動(dòng)可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)價(jià)值產(chǎn)生的影響。
25 以下各項(xiàng)中屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中短期資產(chǎn)的是( )。
A.保險(xiǎn)費(fèi)
B.活期存款
C.汽車(chē)貸款
D.自用房產(chǎn)
【答案】B
【解析】A項(xiàng),保險(xiǎn)費(fèi)屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中的短期負(fù)債項(xiàng)目;C項(xiàng),汽車(chē)貸款屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中的長(zhǎng)期負(fù)債項(xiàng)目;D項(xiàng),自用房產(chǎn)屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中的長(zhǎng)期資產(chǎn)項(xiàng)目。
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