2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》精選試題(18)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
(21) 交易所交易基金的期權(quán)屬于( )。
A: 單只股票期權(quán)
B: 貨幣期權(quán)
C: 股票組合期權(quán)
D: 股票指數(shù)期權(quán)
答案:C
解析:
股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán),代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。
(22) 上海證券交易所規(guī)定,在新股上市初期出現(xiàn)( )的屬于異常交易行為。
A: 同一賬戶單日累計買人數(shù)量超過新股實(shí)際上市流通量的0.5%o的
B: 在收盤前30分鐘,通過高價申報、大額申報、頻繁申報撤單,嚴(yán)重影響收盤價的
C: 申報買入價格高于申報之前的行情揭示最新成交價的1%,且數(shù)量較大的
D: 利用市價委托進(jìn)行大額申報,嚴(yán)重影響新股交易價格的
答案:D
解析:
上海證券交易所規(guī)定,新股上市初期(上市后的前10個交易日)出現(xiàn)的下列行為屬于異常交易行為,交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控:①同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶,單日累計買入數(shù)量超過新股實(shí)際上市流通量1‰的;②同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易,且數(shù)量較大的;③在集合競價階段或收盤前15分鐘,通過高價申報、大額申報、連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式,嚴(yán)重影響新股開盤價或者收盤價的;④在連續(xù)競價階段,當(dāng)最新成交價接近日內(nèi)最高成交價時,以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數(shù)量超過新股實(shí)際上市流通量0.2‰的;⑤申報買入價格高于申報時點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價的2%,且數(shù)量較大的⑥利用市價委托進(jìn)行大額申報,嚴(yán)重影響新股交易價格的;⑦上交所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他新股異常交易行為。
(23) 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前( )個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A: 3
B: 6
C: 9
D: 12
答案:B
解析:
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)"-3符合下列條件:①申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②
已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(24)金融市場常被稱為“資金的蓄水池”和“國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表”,分別指的是金融市場的( )。
A: 集聚功能,資源配置功能
B: 財富功能,資源配置功能
C: 集聚功能,反映功能
D: 財富功能,反映功能
答案:C
解析: “
資金的蓄水池”是引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成投入社會再生產(chǎn)的資金,即集聚功能。國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”是指金融市場是國民經(jīng)濟(jì)景氣度指標(biāo)的重要信號系統(tǒng),即反映功能。
(25) 集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的( )即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
A: 當(dāng)日
B: 次1工作日
C: 3個工作日
D: 5個工作日
答案:B
解析: 集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次1工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
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(26) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A: 不低于5年(含5年)
B: 不低于3年(含3年)
C: 不低于5年(不含5年)
D: 不低于3年(不含3年)
答案:A
解析:
次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(含5年),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
(27) ( )符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配的要求。
A: 封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次
B:開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤分配的最少次數(shù)和基金利潤分配的最低比例
C: 按照規(guī)定,基金利潤分配應(yīng)當(dāng)采用非現(xiàn)金方式
D: 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額
答案:D
解析:
按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金的收益分配每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(收益)按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額;基金份額持有人事先未作出選擇的,基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。
(28) 股份有限公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個( ),在此日期認(rèn)購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
A: 股權(quán)交易日
B: 股權(quán)登記日
C: 股權(quán)發(fā)行日
D: 股權(quán)認(rèn)購日
答案:B
解析:
普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日,在此日期前認(rèn)購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
(29) 基金托管費(fèi)通常按( )的一定比率提取。
A: 基金總收益
B: 基金資產(chǎn)市值
C: 基金資產(chǎn)總值
D: 基全資產(chǎn)凈值
答案:D
解析:
基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計算并累計,按月支付給托管人。
(30) 下列關(guān)于次級債券的說法,錯誤的是( )。
A: 發(fā)行人為依法在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人
B: 可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或私募發(fā)行
C: 只能一次性足額發(fā)行
D: 承銷可以采用包銷、代銷、招標(biāo)承銷的方式
答案:C
解析: 2004年6月17日,《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》頒布實(shí)施。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。次級債券發(fā)行人為依法在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人。次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或私募發(fā)行。商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行可采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。次級債券的承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式。次級債券在全國銀行間債券市場按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。
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