“2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律》預(yù)習試題(11)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　61.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是( )。

　　①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

　?、诓扇≠浰投Y物的方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　③客戶分享投資收益、分擔投資損失

　?、苁褂米C券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　正確答案:D

　　解析:代銷金融產(chǎn)品的一般禁止性規(guī)定?？梢允褂米C券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　62.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前( )個工作日公布付息公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案:B

　　解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前2個工作日公布付息公告。

　　63.除當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過( )的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案:B

　　解析:本題考查資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單。除當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過10%的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

　　64.經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取( )的措施。

　　A.出具警示函

　　B.責令改正

　　C.市場禁入

　　D.監(jiān)管談話

　　正確答案:C

　　解析:本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。

　　65.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合()。

　?、倬邆湎鄳?yīng)的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險

　?、诮?jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)

　?、劢?jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

　　④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查合格投資者的條件資質(zhì)。 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)當具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合下列資質(zhì)條件： ①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人。

　?、谏鲜鼋鹑跈C構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金。

　?、蹆糍Y產(chǎn)不低于人民幣1 000萬無的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　?、芎细窬惩鈾C構(gòu)投資者( QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。

　　⑤社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。

　?、廾陆鹑谫Y產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　　⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。

　　66.對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的( )個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風險等級。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:B

　　解析:本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。 對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風險等級。 對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。

　　當客戶變更重要身份信息、司法機關(guān)調(diào)查本證券公司客戶、客戶涉及權(quán)威媒體的案件報道等可能導致風險狀況發(fā)生實質(zhì)性變化的事件發(fā)生時，證券公司應(yīng)考慮重新評定客戶風險等級。

　　67.《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當對直接負責的主管人員給予(　)，并處(　)萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.警告;3

　　B.撤銷期貨從業(yè)人員資格;5

　　C.行政處分;10

　　D.暫停期貨從業(yè)人員資格;15

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《期貨交易管理條例》第六十九條的規(guī)定。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當對直接負責的主管人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　68.證券公司應(yīng)當建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是( )。

　　A.觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較晚者為準

　　B.限制名單的進入時點之一是擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的信息公開之日

　　C.擔任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，限制名單的進入時點是項目公司首次對外公告該項目之H

　　D.證券公司根據(jù)實際需要，可以將列入限制名單的時點前移

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較早者為準。

　　69.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有( )。

　　①遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　②應(yīng)當維護發(fā)行人的合法權(quán)益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中的發(fā)行人信息保密

　　③恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為

　?、鼙Ｋ]代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　70.下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.國家通過強制力來保障法的實施，應(yīng)符合一定的程序，依法進行

　　B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁

　　C.國家強制力是保障法實施的唯一手段

　　D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性

　　正確答案:C

　　解析:國家強制力是保障法實施的最后手段，但不是唯一手段。法的實施還需要社會輿論、道德觀念等因素的力量來保障。

　　71.《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。

　　72.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是(　)。

　?、俟咀罱?年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　②公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　?、酃_發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　④股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:B

　　解析:考點：本題考查股票上市。股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件： (1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　73.關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是( )。

　　A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級

　　B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例(優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額)

　　C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

　　D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1。

　　74.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者( )年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.1;1

　　B.2;1

　　C.1;2

　　D.2;2

　　正確答案:A

　　解析:符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者： 1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織; 2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。 易混點： 私募基金的合格投資人，是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　75.欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔的法律責任中，理解均有錯誤的有(　)。

　?、俦Ｋ]人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當先繳納罰款、罰金

　　③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫

　　④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查《證券法》第二百三十二條有關(guān)規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當先承擔民事賠償責任。 考查《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

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