“2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律》預(yù)習(xí)試題(6)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　21.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向( )報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.中國人民銀行

　　D.財政部

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報告。

　　22.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取()措施

　　A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫

　　B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告

　　D.如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取下列措施： (1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);

　　(2)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);

　　(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

　　(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

　　(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;

　　(6)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;

　　(7)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　23.公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是(　)。

　?、倮塾媯囝~不超過公司凈資產(chǎn)的20%

　?、诠緜钠谙逓?年以上

　?、酃緜l(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　?、芄旧暾垈鲜袝r仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%屬于公開發(fā)行公司債券的條件。

　　24.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　正確答案:B

　　解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。 證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

　　證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定櫟準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　25.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后(　)日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。

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