“2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律》預(yù)習(xí)試題(2)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　11.( )是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.股票約定式回購業(yè)務(wù)

　　正確答案:B

　　解析:本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

　　12.下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是(　)。

　　A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣

　　B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

　　C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票

　　D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊

　　正確答案:C

　　解析:本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

　　13.下列選項中，說法錯誤的是(　)。

　　A.股份有限公司可以不設(shè)董事長

　　B.股份有限公司可以不設(shè)副董事長

　　C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年

　　D.股份有限公司董事會成員可以為11人

　　正確答案:A

　　解析:本題考查股份有限公司董事會的設(shè)定。股份有限公司中，董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長，選項A說法錯誤，選項B說法正確。股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年，選項C、D說法均正確。

　　14.全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、( )、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。

　　A.合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機制

　　D.量化的風(fēng)險控制指標(biāo)

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司全面風(fēng)險管理體系的內(nèi)容。 全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。 證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統(tǒng)稱“子公司”)納入全面風(fēng)險管理體系，強化分支機構(gòu)風(fēng)險管理，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

　　15.經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高至少劃分為( )五個等級。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.C1、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　正確答案:C

　　解析:本題考查普通投資者的劃分等級。

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　　16.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過( )

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　正確答案:A

　　解析:本題考查金融產(chǎn)品的分級要求，分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1。

　　17.下列說法中，正確的是( )。

　?、侔凑找?guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

　?、谠趥行Т胬m(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

　?、蹜?yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

　?、芄_發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進行信用評級，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定： ①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;

　?、谠趥行Т胬m(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告;

　?、蹜?yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。

　　18.最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.500;500

　　B.1000;500

　　C.500;1000

　　D.1000;1000

　　正確答案:B

　　解析:本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。 符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者： 1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;

　　2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

　　19.下列說法中，正確的是( )。

　?、俜墙鹑谄髽I(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行問債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

　?、谄髽I(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

　?、蹅鶆?wù)融資工具在全國銀行問同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算

　?、苤醒雵鴤怯浗Y(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

　　20.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)私自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　)的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)私自公開發(fā)行的證券，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

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