“2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律》預(yù)習(xí)試題(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，(　)可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

　　A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

　　B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.債權(quán)人

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定。證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

　　2.證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)( )簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東(大)會

　　D.高級管理人員

　　正確答案:A

　　解析:本題考查風(fēng)險控制指標報告的有關(guān)要求。證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況。 證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

　　3.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是( )。

　　A.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機制

　　B.與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡

　　C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當事先審批

　　D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

　　正確答案:B

　　解析:從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機制;與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡;涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)事先審批，事后復(fù)核，審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。

　　4.證券公司的(?)應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

　　A.董事、監(jiān)事

　　B.董事、高級管理人員

　　C.董事、首席風(fēng)險官

　　D.董事;合規(guī)負責(zé)人

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定。證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

　　5.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是( )。

　?、俦苊饫鏇_突

　?、诜稚⒐芾?/p>

　　③集中統(tǒng)一管理

　　④利益最大化

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正確答案:A

　　解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。①避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。 ②集中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當對代銷金融產(chǎn)品活動實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)沒部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動中的職責(zé)，防止分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當集中進行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險評估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

　　6.債務(wù)融資工具在( )登記、托管、結(jié)算。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.全國銀行間同業(yè)拆中心

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　正確答案:D

　　解析:本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

　　7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后( )內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)內(nèi)向協(xié)會報告。

　　8.下列選項中，屬于證證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是(　)。

　?、僮C券的存管和過戶

　?、谧C券交易所上市證券交易的清算和交收

　?、凼馨l(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　?、茏C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記;證券交易所上市證券交易的清算和交收;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。①②③④均屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。

　　9.托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取( )。

　　A.沒收違法所得

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

　　C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　D.處50萬元以上200萬元以下罰款

　　正確答案:C

　　解析:本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百一十一條規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金或者證券，或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　?、偃谌瘜Ｓ米C券賬戶

　　②客戶信用交易擔保證券賬戶

　?、坌庞媒灰鬃C券交收賬戶

　　④信用交易資金交收賬戶

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系。 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

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