證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》：期貨交易管理條例。

　　本文介紹期貨交易管理條例，需要重點理解。

　　本考點為王佳榮老師--證券市場基本法律法規(guī)--精講班--第七講內(nèi)容，觀看視頻>>

　　本節(jié)試題練習：

　　1、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A.3～6個月

　　B.6～12個月

　　C.3～9個月

　　D.3～12個月

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　2、期貨交易所的會員不包括( )。

　　A.交易結算會員

　　B.全面結算會員

　　C.特別結算會員

　　D.限制結算會員

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

　　3、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　A.20日內(nèi)

　　B.15日內(nèi)

　　C.10日內(nèi)

　　D.5日內(nèi)

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

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