《證券基本法律法規(guī)》新增考點(diǎn)：證券交易所的組織架構(gòu)
2018-10-31 11:24:34 來源：
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法，考綱要求熟悉證券交易所的組織架構(gòu)及交易規(guī)則為新增考點(diǎn)。
證券交易所的組織架構(gòu)及交易規(guī)則
證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。
投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。
證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。
因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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