?、?上市公司股票

　?、?交易所債券

　?、?銀行間債券

　?、?證券投資基金

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     部分資料預(yù)覽

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　7.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括()

　　A.部門主管的檢查監(jiān)督

　　B.證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

　　D.員工自律

　　答案：B

　　8.以下關(guān)于證券投資基金概念的表述,正確的是()

　?、瘛⒒鸸芾砣税凑栈鸬馁Y產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費(fèi)收入

　?、?、券投資基金是投資人直接分散投資的一科投

　　Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔(dān)投資風(fēng)

　　Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　9.基金管理公司在基金投資運(yùn)作中,合規(guī)的做法是()

　　A.基金同時買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

　　B.董事長直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票

　　C.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時去申購某債券,對于申購到的債券,交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

　　D.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時,建議研究部對某個行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究

　　答案:C

　　10.基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括()

　　A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　B.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

　　C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

　　D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想

　　答案：C

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