16.投資者持托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),即( )。
A.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)
B.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)
C.場(chǎng)外到場(chǎng)外
D.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外
【答案】B
【解析】系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)),或?qū)⑼泄茉谀?a href="http://michigangeneralstore.com/jijin/" target="_blank" class="link">基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或基金管理人(場(chǎng)外到場(chǎng)外)??缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)(場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外),或?qū)⑼泄茉诨鸸芾砣嘶蚱浯N(xiāo)機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi))。
17.該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)方案,其中合規(guī)的是( )。
A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng),向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介
B.通過(guò)分析公司凈值客戶(hù)資料庫(kù)信息,向符合合格投資人要求的高凈值客戶(hù)面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品
C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介
D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介
【答案】B
【解析】依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,非公開(kāi)募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向非特定對(duì)象宣傳推介。
18.基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。
A.15
B.12
C.9
D.6
【答案】A
【解析】基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善管理
基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料??蛻?hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存 15 年,與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存 15 年。
19.關(guān)于基金、股票、債券,以下表述正確的是( )。
Ⅰ.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系
?、?債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
?、?基金反映的是信托關(guān)系
?、?基金是一種受益憑證
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,是一種所有權(quán)憑證,投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,是一種債權(quán)憑證,投資者購(gòu)買(mǎi)債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的則是一種信托關(guān)系,是一種受益憑證,投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。
20.關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)履行的職責(zé),下列說(shuō)法正確的是( )。
A.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題并報(bào)告總經(jīng)理,如果總經(jīng)理不整改的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)
B.督察長(zhǎng)有權(quán)獨(dú)立決定和列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議
C.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事長(zhǎng)進(jìn)行整改
D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),督察長(zhǎng)可以調(diào)閱基金投資明細(xì)
【答案】B
【解析】A 項(xiàng),督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見(jiàn)和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。BD 兩項(xiàng),督察長(zhǎng)享有充
分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要,有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議,有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。C 項(xiàng),督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
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