A.5;主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.5;工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.3;主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.3;工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：B

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　　解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條規(guī)定：基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　7.以下屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。

　　A.控制目標(biāo)

　　B.控制環(huán)境

　　C.控制利潤(rùn)

　　D.控制成本

　　答案：B

　　解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　8.私募基金經(jīng)理在銷售私募基金時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)簽訂的文件不包括()。

　　A.投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷

　　B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　C.投資者符合合格投資者的承諾函

　　D.投資說(shuō)明書(shū)

　　答案：D

　　解析：選項(xiàng) D 不包括在內(nèi)：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估(選項(xiàng) A 符合)，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件(選項(xiàng) C 符合);應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)(選項(xiàng) B 符合)，由投資者簽字確認(rèn)。

　　9.尋找潛在客戶中，適用于直接關(guān)系型客戶群體的方法是()。

　　A.介紹法

　　B.陌生拜訪法

　　C.廣告宣傳

　　D.緣故法

　　答案：D

　　解析：緣故法針對(duì)直接關(guān)系型群體，介紹法針對(duì)間接客戶型群體，陌生拜訪法針對(duì)陌生關(guān)系型群體。

　　10.開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回原則是()。

　　A.份額申購(gòu)，金額贖回

　　B.金額申購(gòu)，份額贖回

　　C.份額贖回，份額申購(gòu)

　　D.金額贖回，金額申購(gòu)

　　答案：B

　　解析：開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回原則為金額申購(gòu)、份額贖回。

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