2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》精選練習題（26）

2019-09-11 16:42:00        來源：網(wǎng)絡

　　6.企業(yè)風險管理的基本框架不包括()。

　　A.內部環(huán)境

　　B.目標設定

　　C.風險披露

　　D.風險應對

　　答案： C

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　　解析： 風險管理的基本框架包含八個方面:內部環(huán)意、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、 控制活動、信息與溝通以及行為監(jiān)控。

　　7.我國國內保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是()

　　A.對沖保險策略

　　B.動態(tài)比例投資組合保險策略

　　C.衍生金融工具組合保險策略

　　D.CPPI

　　答案： D

　　解析： 固定比例投資保險策略英文簡稱CPPI。

　　8.基金份額持有人大會不可以由()提議召集。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.監(jiān)管機構

　　答案： D

　　解析： 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人都可以召集基金份額持有人大會。

　　9.金融市場是指資金供應者和資金需求者雙方通過()進行交易而融通資金的市場。

　　A.金融工具

　　B.衍生工具

　　C.貨幣

　　D.商品

　　答案： A

　　解析： 金融市場是貨幣資金融通市場，是指資金供應者和資金需求者雙方通過金融工具進行交易而融通資金的市場。

　　10.基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

　　A.風險管理部

　　B.合規(guī)與風險管理委員會

　　C.合規(guī)管理部

　　D.合規(guī)與風險控制部

　　答案： B

　　解析： 基金管理人董事會可以下設合規(guī)與風險管理委員會， 負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)，評估公司風險管理狀況。


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