“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提高練習題及答案(8)供考生參考。更多基金從業(yè)考試內容,請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人”。
1、( )年,國務院批準、頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規(guī)范證券 投資基金運作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。
A、1998
B、1999
C、1997
D、1995
C
解析:1997年,國務院批準頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規(guī)范證券 投資基金運作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎
2、( )屬于消極型資產配置策略。
A、買入并持有策略
B、投資組合保險策略
C、恒定混合策略
D、動態(tài)資產配置策略
A
解析:買入并持有策略屬于消極型的長期再平衡策略,恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產配置策略則相對較為積極
【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
3、為保護基金投資人的利益,有關法規(guī)明確確定,基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、 贖回申請之日起( )個工作日內,對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。
A、2
B、4
C、3
D、1
C
4、有關研究顯示,資產配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到( )。
A、70%--90%
B、90%以上
C、40%--70%
D、20%--40%
B
解析:有關研究顯示,資產配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到90%以上。
5、根據《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是( )。
A、年度報告
B、半年報告
C、季度報告
D、月度報告
A
6、如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券,則收益率曲線( )。
A、向右上方傾斜
B、水平
C、向右下方傾斜
D、方向不能判斷
A
7、以下關于基金財務指標的表述,正確的是( )。
A、未分配利潤余額年末不結轉
B、如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數,則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤
C、本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現(xiàn)損益
D、本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值
C
解析:本期利潤既包括了基金已經實現(xiàn)的損益,也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值,是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。本期已實現(xiàn)收益是將本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額。
基金本期利潤包括已實現(xiàn)和未實現(xiàn)兩部分,如果期末未分配利潤(報表數,下同)的未實現(xiàn)部分為正數,則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數,則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)。未分配利潤是基金進行利潤分配后的剩余額。未分配利潤將轉入下期分配。
8、下列關于 ETF的描述,正確的是( )。
A、周轉率可以用日或者周表示,等于二級市場成交量與 ETF基金凈值之比
B、ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似,是反映ETF交易效率的指標,但是無法反映市場流動性強弱
C、跟蹤偏離度是反映 ETF收益的指標
D、基金凈值收益率是反映 ETF收益的指標
D
9、關于資本資產定價模型的市場組合,以下敘述正確的是( )。
A、理論上,市場組合應包括全世界各種風險資產,因此市場組合是不可能檢驗的
B、市場組合是一個無效投資組合
C、市場組合是一條從無風險利率出發(fā),與由風險資產構成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線
D、市場組合在所有風險資產中的風險最小
A
解析:
市場組合M是對整個市場的定量描述,代表整個市場。每個投資者手中持有的風險證券均以最優(yōu)風險證券組合T的形式存在,所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當視全體投資者為一個整體時,每個投資者手中持有的最優(yōu)風險證券組合T在形式上合并成為一個整體組合。這個整體組合在結構上與最優(yōu)風險證券組合T相同,但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風險證券的總和。在資本資產定價模型假設下,當市場達到均衡時,市場組合M成為一個有效組合;所有有效組合都可視為無風險證券F與市場組合M的再組合。
10、當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時,投資管理人員應當堅持( )。
A、基金托管銀行利益優(yōu)先的原則
B、基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則
C、基金管理公司利益優(yōu)先的原則
D、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
D
2022年中級經濟師3天特訓營免費領?。?/strong>
課程套餐 | 課程內容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |