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　　1.我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。

　　A. 信息披露

　　B. 備案

　　C. 托管

　　D. 募集

　　正確答案：D

　　解析：我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集資金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)。

　　2.下列不屬于基金信息披露禁止行為的是( )。

　　A. 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　B. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C. 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　正確答案：A

　　解析：公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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　　3.連續(xù)()年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 2

　　D. 0.5

　　正確答案：A

　　解析：連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　4.下列關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中對(duì)基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 持證上崗

　　B. 具有本科以上學(xué)歷

　　C. 持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D. 審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　正確答案：B

　　解析：專(zhuān)業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

　　5.基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

　　A. 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　B. 投資上市交易的股票、債券

　　C. 承銷(xiāo)證券

　　D. 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　正確答案：B

　　解析：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　6.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A. 30

　　B. 90

　　C. 60

　　D. 180

　　正確答案：C

　　解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　7.一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)不包括()。

　　A. 投資決策委員會(huì)

　　B. 產(chǎn)品審批委員會(huì)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D. 組織領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專(zhuān)業(yè)委員會(huì)：投資決策委員會(huì)、產(chǎn)品審批委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)。

　　8.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A. 3

　　B. 12

　　C. 6

　　D. 24

　　正確答案：C

　　解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　9.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的()。

　　A. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性

　　B. 及時(shí)性、真實(shí)性和效益性

　　C. 規(guī)范性、完整性和及時(shí)性

　　D. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　正確答案：D

　　解析：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷(xiāo)售部門(mén)員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是()。

　　A. 無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

　　B. 立即向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C. 應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D. 無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出違法違規(guī)線索

　　正確答案：C

　　解析：普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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