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　　1.目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括(　　)和(　　)。

　　A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式

　　B.共同對手結(jié)算模式;逐筆清算模式

　　C.貨銀對付模式;凈額交收模式

　　D.凈額交收模式;全額交收模式

　　答：A

　　2.(　　)是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　A.基金資產(chǎn)估值

　　B.證券投資基金

　　C.共同基金

　　D.單位信托

　　答：A

　　3.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B.深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D.債券競價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　答：A

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　　4.基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用不包括(　　)。

　　A.申購費(fèi)

　　B.贖回費(fèi)

　　C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　D.基金管理費(fèi)

　　答：D

　　5.暫停對基金估值的情形有(　　)。

　　I.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)

　　II.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

　　Ⅲ.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益

　　已決定延遲估值

　　Ⅳ.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答：D

　　6.我國股票基金大部分按照(　　)的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)一般低于(　　)。

　　A.1.5%;1%

　　B.2%;1.5%

　　C.2%;1.5%

　　D.1.5%;2%

　　答：A

　　7.基金會(huì)計(jì)報(bào)表不包括(　　)。

　　A.所有者權(quán)益表

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.利潤表

　　D.凈值變動(dòng)表

　　答：A

　　8.(　　)按照規(guī)定對基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見。

　　A.基金托管人

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金設(shè)計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

　　答：A

　　9.下列有關(guān)基金利潤的說法中，正確的是(　　)。

　　A.基金利潤包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤的利得和損失等

　　B.基金利潤來源主要包括利息收入、投資收益以及傭金等

　　C.利息收入是指基金經(jīng)營活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益

　　D.利息收入指基金資產(chǎn)在運(yùn)作的過程中產(chǎn)生的各種利潤

　　答：A

　　10.基金賣出股票時(shí)按照(　　)的稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

　　A.1‰

　　B.3‰

　　C.5‰

　　D.1.5‰

　　答：A

　　11.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(　　)安排。

　　A.貨銀對付原則

　　B.分級結(jié)算原則

　　C.共同對手方制度

　　D.凈額清算原則

　　答：C

　　12.任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　答：B

　　13.(　　)是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

　　A.實(shí)時(shí)處理

　　B.批量處理

　　C.當(dāng)面處理

　　D.集中處理

　　答：A

　　14.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由(　　)充當(dāng)。

　　A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　答：A

　　15.實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范(　　)的考慮。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　答：D

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