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【考點】基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范
【考點解析】申請注冊基金銷售業(yè)務資格,應當具備下列條件:
?、倬哂薪∪闹卫斫Y(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行;
?、谪攧諣顩r良好,運作規(guī)范穩(wěn)定;
?、塾信c基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;
?、苡邪踩?、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術(shù)設施,且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關(guān)要求,基金銷售業(yè)務的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;
?、葜贫送晟频馁Y金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;
?、抻性u價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;
?、咧贫送晟频臉I(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度,符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;
⑧有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;
?、嶂袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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